Testimone chiave

Il termine testimone chiave deriva dal diritto processuale penale anglo-americano e descrive quei testimoni che sono stati nominati dall'accusa. Oggi, anche nell'Europa continentale, quei testimoni sono chiamati testimoni chiave che testimoniano contro gli altri autori contro la promessa di mitigazione o impunità per il proprio contributo al crimine.

Etimologia e significato

Il termine Kronzeug deriva dall'espressione inglese to give evidence for the Crown (in inglese americano : stato ), che in tedesco significa grosso modo “ dare prova per la Corona ”. Perché nella monarchia britannica il pubblico ministero rappresenta l' accusa davanti al tribunale penale a nome del capo di stato - simboleggiata dalla corona . Inoltre, il processo penale anglo-americano è concepito come un processo di partito (processo avverso). Le parti della controversia sono il pubblico ministero (pubblico ministero) e l'avvocato della difesa, che devono determinare i fatti rilevanti, trovare le prove necessarie per dimostrarle e infine presentarle al tribunale, mentre il tribunale stesso ha solo una guida procedurale durante la presa della funzione di prova. Il chiarimento dei fatti spetta quindi alle parti. Ciò include anche nominare i propri testimoni, che devono quindi affrontare l'interrogatorio della parte avversaria in un controinterrogatorio . Il testimone chiave è nominato dal pubblico ministero. La sua testimonianza , che dovrebbe servire come prova contro l'accusato , lo mette in contrasto con i testimoni per la difesa, che di solito danno testimonianza scagionante.

Nel processo di inquisizione dell'Europa continentale , la giurisdizione e la responsabilità per portare e chiarire le prove essenziali per la decisione è nelle mani del giudice ( sezione 244 (2) del codice di procedura penale). Questo ha ex officio , i. H. raccogliere volontariamente il materiale fattuale rilevante, senza dover fare affidamento su iniziative di prova appropriate delle parti coinvolte nel procedimento o essere limitati da queste nel chiarimento dei fatti. Lo scopo principale del modello inquisitorio è la ricerca della "verità materiale". Secondo la Corte costituzionale federale tedesca , il "dovere di ricercare la verità nei procedimenti penali" è radicato nello Stato di diritto ed è quindi costituzionalmente indispensabile.

I testimoni della corona hanno una particolare vicinanza all'atto divulgato perché fanno parte di una struttura criminale, per il cui accertamento lo Stato è particolarmente dipendente dall'assistenza educativa e preventiva. Agli autori di reato che sono potenzialmente disposti a collaborare viene quindi offerto un incentivo per aiutare a risolvere reati gravi e quindi ricercare la "verità materiale" al fine di rompere le strutture aperte, in particolare nel campo del terrorismo e della criminalità organizzata, compresa la criminalità economica grave .

Se il testimone chiave si rende disponibile all'ufficio del pubblico ministero e la sua testimonianza contribuisce in modo significativo al fatto che un atto può essere scoperto, il tribunale concede l'attenuazione del testimone chiave fino alla remissione totale della pena in cambio . Le misure per la protezione dei testimoni di polizia sono possibili anche se un testimone chiave si espone a un rischio per la vita, l'incolumità fisica, la salute, la libertà o i beni essenziali a causa della sua disponibilità a testimoniare ( Sezione 1 Legge sull'armonizzazione della protezione dei testimoni ).

Germania

Regolamento legale

Per combattere la criminalità organizzata è stato il governo Helmut Kohl ( CDU ) con la legge di modifica del codice penale, il codice di procedura penale e la legge sull'assemblea e l'introduzione di un programma di clemenza sui reati terroristici del 9 giugno 1989 una clemenza temporanea nel codice penale è stato aggiunto (il codice penale).

Questo regolamento è stato prorogato più volte. Dopo che il governo è stato rilevato da una coalizione di SPD e Verdi sotto Gerhard Schröder , è scaduto il 31 dicembre 1999. Dopo gli attacchi terroristici dell'11 settembre 2001 , l'allora ministro della giustizia federale Herta Däubler-Gmelin (SPD) propose la reintroduzione del programma di clemenza , ma ciò fallì a causa del deciso rifiuto dei Verdi co-governatori .

Un programma generale di clemenza è stato approvato sotto il governo di coalizione di CDU e SPD ed è entrato in vigore il 1 ° settembre 2009. La sezione 46b del codice penale consente ai tribunali penali di mitigare la punizione o di astenersi dalla punizione se un autore di un reato minacciato con una pena detentiva minima o con l'ergastolo ha contribuito in modo significativo a un atto rivelando volontariamente la sua conoscenza potrebbe essere individuato o impedito in conformità con la sezione 100a (2) del codice di procedura penale. Tuttavia, l'autore deve rivelare la sua conoscenza prima che sia deciso il procedimento principale contro di lui.

Con effetto dal 1 ° agosto 2013, il regolamento è stato specificato in base all'effetto che la conoscenza dell'autore divulgata deve aiutare a chiarire o impedire un atto secondo la Sezione 100a (2) StPO che è correlato all'atto dell'autore del reato (vedere il principio di connettività ). Dichiarazioni su reati completamente diversi non sono in grado di ridurre direttamente la colpevolezza e consentirebbero, in particolare dal punto di vista della vittima del "testimone chiave", una mitigazione eccessiva della pena. Il privilegio del testimone chiave è solo in sintonia comprensibile con il principio della punizione appropriata per la colpa ( Sezione 46 StGB) secondo cui il rapporto tra l'atto divulgato e l'atto del testimone chiave è idoneo a ridurre almeno indirettamente il livello di rimprovero che il testimone chiave è responsabile del proprio atto da compiere.

Il programma di trattamento favorevole per aree specifiche per i reati di stupefacenti ( § 31 BtMG ) è stato modificato di conseguenza con la nuova versione del § 46b StGB.

I programmi speciali di trattamento favorevole contengono anche § 153e StPO per alcuni reati alla sicurezza dello Stato, nel caso della formazione di organizzazioni criminali o terroristiche § 129 Paragrafo 7, § 129a Paragrafo 7 StGB e in caso di riciclaggio di denaro § 261 Paragrafo 8 StGB.

critica

A causa dei principi applicabili nel diritto processuale penale tedesco , in particolare i principi di legalità e colpevolezza , i pochi tentativi di introdurre un programma di trattamento favorevole hanno ripetutamente attirato critiche.

Tuttavia, la possibilità di un'intesa nei procedimenti penali ai sensi del § 257c StPO è stata introdotta nella legge quasi contemporaneamente al § 46b StGB. Mentre la sezione 257c del codice di procedura penale cerca di portare "l'accordo" nell'udienza pubblica principale , il programma di trattamento favorevole secondo la sezione 46b (3) del codice penale ha l' effetto opposto. Questo perché l'attenuazione della pena si verifica solo se l'autore rivela le sue conoscenze prima dell'apertura dell'udienza principale.

I politici hanno sempre basato un programma di clemenza sulla necessità dello Stato di indagare, che deriva dal fatto che alcuni tipi di reati sono commessi in un ambiente così chiuso che i normali metodi di indagine penale fino al contrabbando di investigatori sotto copertura sono destinati al fallimento . Gli esempi includono reati sulla scena della droga , attività terroristiche , corruzione o la cosiddetta criminalità organizzata .

La testimonianza del testimone chiave, che consente una condanna, si contrappone a un prezzo politico-giuridico elevato: l'attenuazione della pena offusca il principio di una punizione uniforme, calcolabile e adeguata alla colpa. Poiché i testimoni chiave vengono solitamente consultati in casi di reati gravi, c'è anche il rischio che proprio quei criminali particolarmente colpevoli di essere responsabili possano trarre vantaggio nel determinare le condanne attraverso la loro testimonianza non accessibile ai piccoli criminali.

Il giornalista Heribert Prantl descrive il testimone chiave come una "figura simbolica per la mercantilizzazione del procedimento penale" perché fa della giustizia un oggetto commerciale. Anche il termine "testimone chiave" è fuorviante, poiché la persona in questione non è un testimone, ma un imputato .

Si sostiene inoltre che il potere seduttivo di una grazia sostanziale sia così forte che i delinquenti sono invitati ad accusare falsamente l'imputato principale per ottenere un vantaggio. A differenza di un testimone libero, un delinquente nominato come testimone chiave è libero di commentare la questione in questione. Ha anche il diritto di non incriminarsi per proprio conto.

Per quanto riguarda il diritto processuale penale tedesco, è ancora criticato il fatto che già in base alla normativa vigente si possa tenere conto della cooperazione con le autorità investigative per mitigare la pena e che quindi non vi sia alcuna necessità legislativa di un programma di trattamento favorevole. Ad esempio, nel valutare la pena ai sensi dell'articolo 46 (2) del codice penale, il tribunale tiene conto, tra le altre cose. il comportamento dell'autore del reato dopo il reato.

Nella teoria dei giochi, è possibile trarre conclusioni dal dilemma del prigioniero sulla qualità delle dichiarazioni rese dai testimoni chiave, che possono anche essere utilizzate per giustificare le critiche alla credibilità di tali testimoni, poiché ottengono un vantaggio dalla loro disponibilità a fornire prove .

Austria

Il regolamento di prova delle sezioni 209a, 209b StPO , entrato in vigore il 1 ° gennaio 2011 e inizialmente limitato al 31 dicembre 2016, è stato prorogato il 1 ° gennaio 2017 di cinque anni fino al 31 dicembre 2021.

L'idea principale alla base del programma di trattamento favorevole è lo scambio di informazioni utilizzate per l'azione penale in cambio di uno sconto per l'ufficiale di trattamento favorevole. A differenza della Germania, tuttavia, il programma di trattamento favorevole austriaco non prevede che la parte del trattamento favorevole sia completamente esentata dalla punizione. Secondo il concetto austriaco, l'ingiustizia del reato commesso dal testimone chiave è bilanciata dalla divulgazione di un altro atto criminale in modo che il crimine commesso dal testimone chiave possa essere affrontato mediante diversione (§§ 198 ss StPO), vale a dire il procedimento penale contro il testimone chiave senza un verdetto di colpevolezza e può essere chiuso senza una sanzione formale.

Svizzera

Va notato che la legislazione svizzera non riconosce il termine "testimone chiave".

La stampa, la docenza, i parlamentari, invece, usano il termine per designare organi legislativi e proposte legislative che prevedono una riduzione della pena per i soggetti precedentemente accusati che, attraverso la loro partecipazione, contribuiscono all'indagine e alla punizione di reati simili.

Diritto penale

Il codice penale conosce con l'articolo 260ter numero 2 della STGB il piccolo programma di trattamento favorevole per i membri di organizzazioni criminali.

Il giudice può mitigare la pena se l'autore cerca di impedire all'organizzazione di continuare la sua attività criminale.

Sviluppi legislativi

  • Mozione 17.3264 Estensione del piccolo programma di trattamento favorevole alle organizzazioni terroristiche

La mozione è stata accettata nel settembre 2017. Il Consiglio federale è incaricato di sottoporre all'Assemblea federale un regolamento relativo ai membri di organizzazioni terroristiche.

  • Mozione Janiak 16.3735 Introduzione di un programma di trattamento favorevole

La mozione è stata respinta dal Consiglio Nazionale il 31 maggio 2017. Nell'ambito della prevista revisione parziale del Codice di procedura penale svizzero (StPO), la mozione prevedeva anche un regolamento per l'introduzione del testimone chiave nel diritto penale svizzero. Il Consiglio federale giustifica la sua posizione negativa affermando che una regolamentazione così ampia sarebbe, in particolare, contraria all'idea fondamentale di uguaglianza dei diritti e al diritto penale della responsabilità penale del codice penale. Ciò potrebbe anche aumentare il rischio che la magistratura venga indotta in errore e minare la disponibilità a conformarsi. È stato inoltre osservato che nella pratica svizzera non è stata dimostrata alcuna necessità specifica di un programma di trattamento favorevole. Inoltre, è improbabile che venga compreso dalla popolazione se proprio quegli autori che hanno commesso i crimini più gravi e possono aver ucciso numerose persone possono rimanere impuniti attraverso comportamenti cooperativi. È stato anche obiettato che la mozione richiedeva un regolamento che promettesse ai testimoni chiave un accordo vincolante in anticipo.

Legge antitrust

La regolamentazione del bonus (divulgazione volontaria) della legge antitrust è anche denominata avviso di trattamento favorevole al di fuori della normativa. La base è la legge sui cartelli KG articolo 49a capoverso 2 e la sua ordinanza, l'ordinanza sulle sanzioni KG SVKG articoli 8-14. Gli articoli riguardano la Sezione 3: Rinuncia totale alla sanzione e la Sezione 4: Riduzione della sanzione.

La Commissione svizzera per la concorrenza WEKO si riferisce anche alla divulgazione volontaria come whistleblowing e gestisce il sito Web per le segnalazioni e il modulo di segnalazione `` Foglio informativo e modulo sulla regolamentazione dei bonus (divulgazione volontaria) '' per fornire supporto su Internet.

I beneficiari del programma di trattamento favorevole sono le società e quindi le persone giuridiche. Ciò differisce dal diritto penale, in cui l'autore è una persona fisica.

Esempi dagli Stati Uniti

testimone Testato contro Addebiti Risultato della dichiarazione
Salvatore "Sammy The Bull" Gravano , killer mafioso John Gotti Racket Reclusione ridotta a cinque anni e programma di protezione dei testimoni
Frank "Curly" Lino ( famiglia Bonanno ) Ron Filocomo Assassinio di Sonny Black Napolitano ?
"Easy Eddie" "" O'Hare , mafioso Al Capone evasione delle tasse ?
Harry Orchard , assassino di massa William "Big Bill" Haywood Assassinato l'ex governatore dell'Idaho Frank Steunenberg ?
Jimmy Leibrant, complice di un omicidio Karla Faye Tucker Assassinio di Jerry Lynn Dean immunità
James Jordan, membro del Ku Klux Klan 18 altri membri del Klan Omicidi di attivisti per i diritti civili del Mississippi Immunità totale
Linda Kasabian , autista dell'omicidio Tate / LaBianca Charles Manson e altri membri della famiglia Manson omicidio multiplo immunità
Henry Hill , mafioso Paul Vario e Jimmy Burke Racket Immunità e inclusione nel programma di protezione dei testimoni
Abe "Kid Twist" Reles , killer della mafia Louis "Lepke" Buchalter e membri di Murder, Inc. omicidio nessuna pena di morte
Giuseppe Massino , capo della famiglia Bonanno numerosi membri della sua organizzazione omicidio nessuna pena di morte

link internet

Wikizionario: testimoni chiave  - spiegazioni di significati, origini delle parole, sinonimi, traduzioni

Prove individuali

  1. ^ Albin Eser : modelli procedurali avversari e inquisitoriali. Un confronto critico con le alternative strutturali nel 2014
  2. ^ Edda Weßlau: Truth and Legends: The Debate on the Adversatory Criminal Trial ZIS 2014, pp. 558-564
  3. ↑ Bozza di legge di modifica del diritto penale - Restrizione della possibilità di mitigare le pene in caso di assistenza educativa e preventiva (StrÄndG) BT-Drs. 17/9695 del 18 maggio 2012
  4. ↑ Legge per modificare il codice penale, il codice di procedura penale e la legge sull'assemblea e per introdurre un programma di trattamento favorevole per i reati terroristici ( Gazzetta ufficiale federale I pag. 1059 )
  5. ↑ Nicolas Kneba: La clemenza del § 46b del codice penale. Writings on criminal law, Volume 225, Berlin 2011. Duncker & Humblot e-library
  6. ↑ Quarantaseiesima legge di modifica del diritto penale - Limitazione della possibilità di mitigare le pene in caso di assistenza educativa e preventiva (46th StrÄndG) del 10 giugno 2013 ( Gazzetta ufficiale federale I p. 1497 )
  7. ↑ Bozza di legge di modifica del diritto penale - Restrizione della possibilità di mitigare le pene in caso di assistenza educativa e preventiva (StrÄndG) BT-Drs. 17/9695 del 18 maggio 2012
  8. ↑ BGH, sentenza del 20 marzo 2014 - 3 StR 429/13 LS 2
  9. ↑ Alexander Hardinghaus: condanna per aiuti educativi e preventivi. Il testimone chiave nel diritto penale tedesco con speciale considerazione del § 46b StGB. Monaco di Baviera 2014, ISBN 978-3-8316-4425-4 . Zugl.: Diss., Monaco, Univ., 2014. Esempio di lettura
  10. ↑ Stephan Christoph: il testimone chiave nel codice penale. L'aiuto investigativo secondo § 46b StGB da una prospettiva dogmatica ed empirica . Writings on criminology Volume 13, Baden-Baden 2019, ISBN 978-3-8487-5224-9 . Zugl.: Augsburg, Univ.-Diss. 2018. Campione di lettura
  11. ↑ Protezione dei testimoni nei procedimenti penali: sulla situazione giuridica in Germania Servizi scientifici del Bundestag tedesco , stato del 22 marzo 2018, p. 6 f.
  12. ↑ Cfr. Verbale dettagliato della 108a riunione del Comitato giuridico del Bundestag tedesco, Audizione pubblica sul progetto di legge di modifica del diritto penale - Limitazione della possibilità di mitigare la pena per gli aiuti al chiarimento e alla prevenzione (StrÄndG) 12 dicembre 2012 .
  13. ↑ Heribert Prantl: Testimone chiave - Il vampiro della giustizia. In: Süddeutsche Zeitung n. 103/2018 dal 5./6. Maggio 2018, p. 23.
  14. ↑ Codice di procedura penale 1975, dimissioni dall'accusa dovute alla cooperazione con il pubblico ministero § 209a database legale Manz , accesso 22 dicembre 2019.
  15. ↑ Veronika Hofinger: Rapporto finale sulla comunicazione sul trattamento favorevole. Un primo studio sull'operazione sperimentale in Austria, sulla raccolta di valori e desideri empirici dalla pratica, nonché sulla creazione della base per un manuale per l' Istituto di sociologia giuridica e criminale , gennaio 2015.
  16. ↑ Thomas Lübbig: Avviso di trattamento favorevole prorogato: il pubblico ministero e le autorità garanti della concorrenza intensificano la cooperazione 27 giugno 2017.
  17. ↑ Ministero federale della giustizia : Manuale sulla comunicazione sul trattamento favorevole. Sezioni 209a, 209b StPO nella versione del Criminal Procedure Law Amendment Act II 2016 a partire dal 1 ° gennaio 2017.
  18. ↑ Andreas Pollak: The new Austrian leniency programme in the Commercial Criminal Law Journal of the Commercial Criminal Law Association WiJ 2017, pp. 90–95.
  19. ↑ Cancelleria federale - P: RS 311.0 Codice penale svizzero del 21 dicembre 1937 Art. 260ter Organizzazione criminale. URL consultato il 23 luglio 2018 .
  20. ↑ Mozione 17.3264 - Estensione del cosiddetto piccolo programma di trattamento favorevole ai membri di organizzazioni terroristiche. In: Bollettino ufficiale. Parlamento svizzero, 6 aprile 2017, accesso 23 luglio 2018 .
  21. ↑ mozione Janiak Claude 16.3735: Introduzione di un programma di trattamento favorevole. In: Bollettino ufficiale. Parlamento svizzero, 28 settembre 2016, accesso 23 luglio 2018 .
  22. ↑ Karin Frick: Introduzione di una comunicazione sul trattamento favorevole. In: Année Politique Suisse. Università di Berna, Istituto di scienze politiche, 14 dicembre 2016, accesso 23 luglio 2018 .
  23. ↑ Cancelleria federale - P: RS 251 Legge federale del 6 ottobre 1995 sui cartelli e altre restrizioni della concorrenza (Legge sui cartelli, KG). URL consultato il 23 luglio 2018 .
  24. ↑ Cancelleria federale - P: RS 251.5 Ordinanza del 12 marzo 2004 sulle sanzioni in caso di limitazioni inammissibili della concorrenza (Ordinanza sulle sanzioni KG, SVKG) Sezione 3: Rinuncia totale alle sanzioni. URL consultato il 23 luglio 2018 .
  25. ↑ Cancelleria federale - P: RS 251.5 Ordinanza del 12 marzo 2004 sulle sanzioni in caso di limitazioni inammissibili della concorrenza (Ordinanza sulle sanzioni KG, SVKG) Sezione 4: Riduzione della sanzione. URL consultato il 23 luglio 2018 .
  26. ↑ Commissione per la concorrenza: Whistleblowing. URL consultato il 23 luglio 2018 .
  27. ↑ Commissione del concorso: moduli di registrazione. URL consultato il 23 luglio 2018 .
  28. ↑ Maas, Peter. Underboss: Sammy the Bull Gravano's Story of Life in the Mafia. New York, NY: HarperPaperbacks. ISBN 0-06-109664-4 .